Annak a veszélye, hogy a szervezetet valamilyen büntetés, felügyeleti szankció, jelentős pénzügyi veszteség, illetve ügyfélvesztés éri. Esetleg sérül vagy el is veszíti az üzlet a jó hírnévét amiatt, hogy a comliance nem tartotta be a tevékenységeire vonatkozó valamely jogszabályt, előírást, szabályt, önszabályozó testületi előírást, etikai vagy magatartási normát.

Források:

Belső Ellenőrök Magyarországi Szervezete: Ajánlás a Compliance funkció számára, pp. 3.

https://szabalyzatok.hu/images/ajanlas_compliance.pdf

2022. 10. 21.